2021年關聯交易自查報告.doc 54頁

　　21年關聯交易專項報告 根據中國銀行業監督管理委員會（“中國銀監會”）《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》和中國證券監督管理委員會（“中國證監會”）《商業銀行信息披露特別規定》要求，現將南京銀行股份有限公司（“本行”）21年度關聯交易情況報告如下 　　一、關聯交易委員會主要工作情況 報告期內，董事會關聯交易控制委員會共召開5次會議，重新確認了關聯方； 　　修訂了《南京銀行關聯交易管理辦法》； 　　審查了29年關聯交易管理情況； 　　審核了關于南京銀行股份有限公司部分關聯方21年度日常關聯交易預計額度的議案； 　　審查了本行與關聯方江蘇鹽業集團和南京新港高科技股份有限公司的關聯交易等重要議題，確保了本行關聯交易合法合規開展。 　　二、關聯交易管理制度建設情況 　　報告期內，本行根據監管部門的要求，對本行的《關聯交易管理辦法》進行了較重大的修訂，完善了關聯方的認定范圍，重新厘清了關聯交易的管理職責，進一步梳理了關聯交易的審批流程和信息披露機制。在此基礎上，本行結合管理實際，擬定了《關聯交易管理實施細則》，細化明確了各相關部門關聯交易管理的職責，明確了關聯交易額度及單筆關聯交易業務的審批流程和要求，并對關聯交易監測、報告進行細化規范，提高關聯交易的管理水平。 　　三、關聯交易管理制度執行情況 　　1、關聯方認定情況 　　依據中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》、上海證券交易所《上海證券交易所股票上市規則》、中國銀監會《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》和本行《關聯交易管理辦法》的相關規定，報告期內，本行對關聯方名單進行重新梳理。 　　2、關聯交易管理情況 　?。?）關聯交易審批情況 　　本行嚴格按照監管機構的有關規定履行關聯交易的審批手續。本行實行關聯交易額度控制，分級審批制度。在披露上一年度報告之前，本行對當年度將發生的關聯方交易額度進行合理預計，預計額度在本行最近一期經審計凈資產5%以上的由股東大會審批，預計額度在本行最近一期經審計凈資產5%以下的由董事會審批。在經審批通過的預計額度內，關聯法人的交易金額在本行最近一期經審計凈資產1%以下且交易余額在本行資本凈額5%以下的關聯交易，由經營層審批，并報關聯交易控制委員會備案； 　　超出前述規定之外的關聯交易由關聯交易控制委員會審批； 　　在經審批通過的預計額度內，關聯自然人的交易金額在3萬元以下的，由經營層審批，并報關聯交易控制委員會備案，超過3萬元的，由關聯交易控制委員會審批。實際執行中若超出經審批的預計額度的，需提交董事會或股東大會重新審批。 　　報告期內，本行嚴格按照監管機構的有關規定及本行相關制度要求，履行關聯交易的審批手續。21年5月，本行根據監管部門的規定，對法國巴黎銀行等6家金融機構類關聯方和南京市國有資產投資管理控股（集團）有限責任公司及其下屬全資子公司等7戶公司類關聯方及關聯自然人的關聯交易進行了合理預計，經經營層、關聯交易控制委員會審查，并經董事會審議后，提交29年度股東大會批準。此外，21年8月，本行對關聯方江蘇鹽業集團有限責任公司實施1億人民幣授信由經營層、關聯交易控制委員會審查后，提交董事會審批； 　　21年12月，本行對關聯方宜興陽羨村鎮銀行有限責任公司提供擔保的關聯交易，由經營層審查后，提交董事會審批。以上關聯交易的審批程序符合監管機構的監管要求。 　?。?）關聯交易定價情況 　　報告期內，本行與關聯方的關聯交易遵循商業原則，以不優于對非關聯方同類交易的條件進行。本行《關聯交易管理辦法》規定，對于授信類型的關聯交易，本行根據本行有關授信定價管理辦法，并結合關聯方客戶的評級和風險情況確定相應價格，確保本行關聯交易定價的合法性和公允性。 　?。?）關聯交易披露情況 　　報告期內，本行嚴格按照監管機構有關規定，主動披露關聯交易相關信息。報告期內，本行累計發布關聯交易公告5項，其中1項為根據監管部門要求補充披露的29年關聯交易事項，對于21年本行發生的重大關聯交易做到了及時、準確、完整地披露。此外，本行還通過定期報告詳細披露關聯交易的明細情況。 　?。?）關聯交易日常監測情況 　　報告期內，對于非同業關聯方，本行通過對公信貸管理系統及個人信貸管理系統對關聯方授信客戶進行每日監測，如果發生關聯交易，將交易情況反映在關聯交易監測表單內，并將表單上報本行董事會辦公室并由其按照有關規定進行報告、披露，同時登記關聯方交易日監測臺帳； 　　對于同業關聯方，本行根據關聯交易監測標準組織各業務、事務管理部門和各經營單位在發生關聯交易的次工作日報送關聯交 　　易信息，然后將各單位報告的關聯交易信息和情況統計匯總后報告并提交董事會辦公室，由董事會辦公室按照相關規定進行報告、披露。 　?。?）監管規定執行情況 　　按照中國銀監會規定商業銀行對一個關聯方的授信余