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      2021年內控與合規自查報告.doc 22頁

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      • 約1.67萬字
      • 2020-12-11 發布
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          內控合規自查報告   一、個人學習《內控達標年學習手冊》的情況   自“內控達標年”在XX郵政金融全面開展以來,XX郵政一直在積極落實“內控達標年”活動安排,積極下學習內控達標年學習手冊,通過空閑時間不斷學習內控方面的知識,貫徹落實該方案。   為了更好地傳達學習手冊里面的情況,局里開了幾次學習總結大會,并根據大家的實際情況制定了學習計劃并結合實際情況學習,以自主學習為主要內容,以互相談論心得體會為輔助,撰寫學習心得體會不少于三次。   學習手冊的內容主要分為五個部分,分別是領導內控要求摘要、三個對標、內控管理通報、法律與合規風險匯總、重要內控規章制度,每個部分都是學習的重點對象,尤其是內控監管制度、內部制度要求、內部合規理論與實務等。從領導手中接過內控達標年學習手冊以來,通過利用空閑時閱讀學習手冊,更加了解內控合規的重要性和嚴謹性,并通過對比日常工作中個人的行為表現,及時糾正了一些錯誤,業務流程更規范。   二、個人自身業務和三個對標自查情況   因本人的職務是普柜,屬于金融方面得業務,在三項對標表及三項請單中,我主要對比以及查看個人金融部的部分。通過一一對比總結發現,主要在精細化管理方面存在不足,不夠細心,業務環節不夠規范,如在為客戶辦理活期存折存取一萬元以上的業務時,有時會漏掉對憑證進行查驗真偽,此外,一個較迫切需要解決的問題是在理財業務管理方面,未取得從業資格的情況下,辦理理財方面的業務。   三、自查存在問題整改落實情況   存在的問題有一是代理保險、理財業務管理方面,銷售人員未取得從業資格;   二是在辦理個人柜面業務時未對憑證進行真偽驗視。   整改落實情況一是閱讀理財業務方面所需考取的從業資格方面的教材,增加理財業務知識,加深對理財的認識,今早通過相關的從業資格考試;   二是辦理業務時,根據有關規章制度對客戶的憑證進行真偽驗視,為客戶辦理業務時,先核實客戶憑證的真偽再為客戶辦理業務。   四、下一步工作措施   繼續學習內部達標年學習手冊以及各項各項業務規章制度的流程,熟悉內控合規的理論與實務,盡早通過基金從業資格、銀行從業資格等專業資格考試,不斷提高自身業務知識,規范流程,以及時刻關注團隊內控方面的表現,和團隊一起進步。   內控與合規自查報告   根據省聯社X信聯發〔214〕91號文件的要求,我認真學習了《X信聯發214年91號文件》、附件以及相關規章制度的內網文件和書刊資料,現結合自身實際,將自查情況報告如下   一、自身行為   本人愛崗敬業,未曾參與民間借貸,未充當資金掮客,不存在消費異常、交友謹慎,無不良嗜好,未參與經商辦企業,不存在工商企業兼職。   二、內控操作   針對內控和案防,每月的例會分理處主任傳達精神,我們認真學習,把各項規章制度都貫徹落實,我們時常學習《5個嚴禁》等文件資料,分理處無費用賬務,不存在財務管理風險。無未經批準,擅自違規開辦中間業務,不存在中間業務收入不入賬,挪作他用問題。不存在占用客戶資金,給客戶造成經濟損失等問題。不存在未通過規定系統辦理中間業務等問題。能夠按照規定對銀行卡業務進行有效的管理,對于銀行卡的發行,我們嚴把風險關,做到開戶申請書要素填寫完整,利用聯網核查系統對申請人進行聯網核實。   三、安全工作   我們認真學習了各種案防文件及預案,并進行了安全演習和消防演習,做到一旦情況發生,能夠臨危不懼,處亂不驚。對進出營業室的人員嚴格按照規定流程進行審查和登記,正確開啟防尾隨門。值班守庫時,值班人員和住社人員各司其職,認真檢查周邊環境后,防暴系統和心理防線雙重設防,保持極高的警醒度,晚上不允許任何人進入金庫,從內到外根治各類案件的發生,絕不弄虛作假。   通過此次自查,我會不斷提高對合規工作的認識,主動查找工作中的風險隱患,學習各項內控和安防的文件精神,絕不弄虛作假,若發現同事有不合規的行為,會及時善意提醒,發現有重大問題,會及時上報,確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩健發展。   車X分理處 XX 二零一四年六月二十二日   信用社內控與合規自查報告   根據省聯社X信聯發〔214〕91號文件的要求,我認真學習了《X信聯發214年91號文件》、附件以及相關規章制度的內網文件和書刊資料,現結合自身實際,將自查情況報告如下   一、自身行為   本人愛崗敬業,未曾參與民間借貸,未充當資金掮客,不存在消費異常、交友謹慎,無不良嗜好,未參與經商辦企業,不存在工商企業兼職。   二、內控操作   針對內控和案防,每月的例會分理處主任傳達精神,我們認真學習,把各項規章制度都貫徹落實,我們時常學習《5個嚴禁》等文件資料,分理處無費用賬務,不存在財務管理風險。無未經批準,擅自違規開辦中間業務,不存在中間業務收入不入賬,挪作他用問題。不存在占用客戶資金,給客戶造成

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        • 內容提供方:huahua01
        • 審核時間:2020-12-11
        • 審核編號:5142300133003041

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